Estudiaremos las principales disposiciones de la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones de Procedencia Ilícita, su Reglamento y las Reglas de Carácter General expedidas por la SHCP que le son aplicables, toda vez que en principio las multas de la Ley son cuantiosas, sin embargo las sanciones corporales como la pena de prisión por no cumplir con estas obligaciones la hacen muy importante de vigilar.
El propósito del curso es identificar las Actividades Vulnerables, sabiendo cuándo, cómo y en que formatos, debemos recopilar, y presentar la información requerida por las autoridades, así como la importancia de contar con un manual y su implementación.
Temario
- Antecedentes y Concepto del Lavado de Dinero.
- Leyes Correlativas a Vigilar.
- Ley del Procedimiento Administrativo.
- Código Penal.
- Autoridades Reguladoras.
- Internacionales.
- Nacionales.
- Resoluciones del consejo de seguridad de las naciones unidas, relativas al terrorismo y su financiamiento y en materia de proliferación de armas de destrucción en masa.
- Actividades Vulnerables:
- Desarrollos inmobiliarios; juegos y sorteos; tarjetas de servicios y de crédito, tarjetas de prepago y cupones; tarjetas de devolución y recompensas; cheques de viajero; mutuo, préstamo o crédito; blindaje, inmuebles; metales y joyas; obras de arte; vehículos; traslado o custodia de valores; servicios profesionales; donativos; comercio exterior; arrendamiento de inmuebles; fe pública (notarios y corredores públicos), fe pública (servidores públicos).
- Detalle y Montos para Identificar y para Reportar.
- Obligaciones de las Personas Morales:
- Manual.
- Identificación de Usuarios o Clientes.
- Presentación de Avisos.
- Principales Alertas.
- Visitas de Verificación.
- Atención de Solicitudes y Requerimientos.
- Uso y Reserva de la Información.
- Sanciones y Delitos.
- Otros Temas:
- Facilidad administrativa para la presentación del primer aviso para desarrolladores inmobiliarios.
- Identificación de beneficiarios en la emisión de tarjetas de servicios o de crédito.
- Formato oficial de avisos de prestadores de servicios de outsourcing.
- Facilidad administrativa para la calendarización de presentación de avisos.
- Primera evaluación de riesgos de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo en México 2016.
- Preguntas frecuentes y criterios de la LFPIORPI.
- Novedades 2018:
- Aplicación de Outsourcing para el Cumplimiento de Obligaciones SAT
- Comentarios Finales y Conclusiones.
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